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2010下半年证券从业资格《证券交易》考试大纲
证券从业资格            发表时间:2010-9-27    来源:    编辑:xrhw_jht

证券交易考试大纲

  目的与要求

  本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交?#36164;?#39033;;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。

  通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容,清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

  第一章 证券交易概述

  掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

  熟悉证券交易机制的种类、目标。

  掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

  第二章 证券交易程序

  熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。

  掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的?#20013;?#21644;过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。

  掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

  熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

  第三章 特别交?#36164;?#39033;及其监管

  掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易?#25945;?#19994;务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上?#23567;?#32456;止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综?#31995;?#23376;?#25945;?#30340;交易规定。

  熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

  第四章 证券经纪业务

  熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

  熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要?#26041;?#30340;操作规范;熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;熟悉经纪业务中的禁止行为;

  熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;

  熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。


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