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2010证券从业资格考试《证券交易》考前押题(二)
证券从业资格            发表时间:2010-11-8    来源:    编辑:kaixin

1充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算?#39318;?#39640;不超过( )。

  A80% B 90% C 70% D 60%

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 233 页 答案:C

  2按照我国?#20013;?#21046;度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。

  A合格境外机构投资者选定的托管人 B 合格境外机构投资者自身

  C合格境外机构投资选定的境内证券公司 D 合格境外机构投资者的批准机构

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 100 页: 答案:A

  3根据?#20013;?#26377;关规定,关于送股登记,下列说法正确的是( )。

  A证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股

  B 证券公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股

  C 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股

  D 证券交易所根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 104 页 答案:A

  4下列不属于委?#26032;?#21334;证券中委托人义务的是( )。

  A履行交割清算义务 B 按规定缴存结算资金

  C 按要求填写开户书,并接受经纪商审查 D 按规定报告进行证券买卖的原因

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 33、34 页 答案:D

  5下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。

  A证券账号 B 买卖数量 C 委托地点 D 买卖方向

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 36 页 答案:C

  6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

  A从证券登记结算公司的收益中提取

  B 从证券交易所的业务收入中提取

  C 从证券登记结算公司的业务收入中提取

  D 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 12 页 答案:B

  7在我国,目前债券现货交易的价格最小变动单位为( )。

  A人民币0.001元

  B 人民币0.01元

  C 人民币0.005元

  D 人民币1元

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:中 页码:第 41 页 答案:B

  答案解释:上海证券交易所A股、债券交易和债券买断?#20132;?#36141;的申报价格最小变动价位为0.01元,基金、权证交易为0.001元,B股为0.001美元,债券质押?#20132;?#36141;交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押?#20132;?#36141;的申报价格最小变动价位为0.01元,基金交易为0.001元,B股交易为0.01港元。

 8按照?#20013;?#35268;定,下列关于委托撤单的说法,不正确的是( )。

  A投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令

  B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托

  C 投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单

  D 对委托人撤销的委?#26657;?#35777;券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 47 页 答案:C

  9按照中国结算公司深圳分公司的规定,权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日( )。

  A15:00 B 13:00 C 16:00 D 11:30

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 290 页 答案:C

  10目前,我国上海证券交易所不公布的指数是( )。

  A A股指数 B 综合指数 C 中小企业板指数 D 基金指数

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 161 页 答案:C

  答案解释:中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。

  11下列各项中,不能?#34892;?#38450;范证券经纪业务技术风险的措施是( )。

  A增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识

  B 配备数量适当、质量可靠的交易设施

  C 使用合格的交易场所

  D 加强交易设施的日常管理和维护保养

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 90、92 页 答案:A

  答案解释:增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。

  12交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括( )。

  A前一交易日单只标的证券融资买入额

  B 前一交易日单只标的证券融资余额

  C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量

  D 前一交易日市场融资融券交易总量信息

  ※专?#19994;?#35780;:

  难易程度:易 页码:第 238 页 答案:C


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